公司内控制度评价通知和公司内控制度评价报告

公司内控制度评价通知和公司内控制度评价报告
部门、系统各单位：
根据集团公司关于做好内部控制评价有关工作通知的要求，公司2019年度内控评价工作
安排如下：
一、各单位内控评价牵头部门负责人和联系人应于3月6日下午2点通过钉钉软件参加技术
培训，群号已在内控评价工作群中公布。
二、培训会后各单位按照集团下发的模板全面诊断现有内控体系情况，填报内控评价底
稿，提供相关支撑材料，形成内控评价报告，经本单位党委会审议后于3月12日下班前上
报公司监督部。内控评价底稿模板必须用office2016版excel填报，不能用其他版本或软
件填报。
三、内控评价底稿的填报涉及多个部门，请各单位牵头部门做好沟通协调，确保资料提
供及时、真实、完整。
因本项工作时间紧、任务重，各单位主要领导要高度重视，认真组织落实。要提高政治
站位，强化责任担当，切实落实管理责任，把好审核关，严格按照工作模板要求，以事
实为依据，逐项开展内控评价，如实记录评价结果，客观反映企业内控情况，对评价报
告的真实性、可靠性和全面性负责。集团公司将对直属单位内控评价工作开展情况进行
考评。
公司内控制度评价报告
一.公司声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并
如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制
进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事
、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真
实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，
故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制
的有效性具有一定的风险。
二.内部控制评价工作的总体情况
集团公司授权内部控制工作组负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围
的高风险领域和单位进行评价。内部控制工作组负责具体组织开展内部控制评价工作。
内部控制工作组负责现场测试工作。内部控制工作组就内部控制评价工作的进展情况向
董事会及集团公司进行汇报，董事会、集团公司根据职
责划分对内部控制评价重大事项进行决策。
三.内部控制评价的范围
纳入评价范围的主要业务和事项涵盖内部控制五要素所有业务及管理事项，包括：资金
管理、资产管理、网络建设与维护管理、市场营销管理、人力资源管理、全面预算管理
、合同管理、采购管理、财务报告等方面。纳入评价范围的业务和事项涵盖了公司经营
管理的主要方面，不存在重大遗漏。
四.内部控制评价的程序和方法
工作主要分为内控评价培训、前期准备阶段、现场测试阶段、汇总评价结果及出具报告
阶段、缺陷整改阶段、工作底稿归档阶段。
五.内部控制缺陷及其认定情况
根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷，存在个别管理制度
修订不及时，局部内容不适用及执行不严格等情况。为了保证财务报告真实、准确，提
升财务报告相关工作效率和效果，公司将继续强化、优化各业务的内部控制。
六.内部控制缺陷的整改情况
已按照内部控制规范体系的要求，制定制度体系及业务程序修订计划，以风险和内控建
设框架为基础，及时修订和完善制度，并抓紧推进制度管理的机制建设，规范制度管理
的相关活动。同时，通过日常监督检查、审计、内控评价等工作加强制度执行情况的监
督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻
执行。公司将持续关注制度体系的建立、健全，促进各项业务管理制度的持续修订、完
善，不断提升管理制度化水平。
七.内部控制有效性的结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未
发现财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，